 |
 |
 |
 |
 |
|
 |
|
 |
|
 |
|
 |
|
Е Ж Е К В А Р Т А Л Ь Н Ы Й О Т Ч Е Т
Открытое акционерное общество "Ухтинский механический завод"
Код эмитента: 02264-D
за: 3 квартал 2008 г
Место нахождения: 169300, Республика Коми, г.Ухта, ул.Заводская, 3.
Информация, содержащаяся в настоящем ежеквартальном отчете, подлежит раскрытию в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах
Генеральный директор _________________ Г.Л.Шикарян
М.П.
Главный бухгалтер _________________ С.П.Федунова
12.11.2008г.
Контактное лицо: Федорович Татьяна Андреевна
И.о. начальника планово-экономического отдела .
Тел.: (8-82147) 5-10-78 Факс: (8-82147) 5-11-26
Адрес электронной почты: umz@umz.su
Интернет ресурс : www.umz.su
Оглавление.
Введение. Стр.6
1. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, сведения о банковских счетах, об аудиторе, оценщике и о финансовом консультанте эмитента, а также об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет. Стр.6
1.1. Лица, входящие в состав органов управления эмитента. Стр.6
1.2. Сведения о банковских счетах эмитента. Стр.6
1.3. Сведения об аудиторе (аудиторах) эмитента. Стр.7
1.4. Сведения об оценщике эмитента. Стр.7
1.5. Сведения о консультантах эмитента. Стр.7
1.6. Сведения об иных лицах, подписавших отчет. Стр.7
2. Основная информация о финансово-экономическом состоянии эмитента. Стр.7
2.1. Показатели финансово-экономической деятельности эмитента. Стр.7
2.2. Рыночная капитализация эмитента. Стр.8
2.3. Обязательства эмитента. Стр.8
2.3.1. Кредиторская задолженность. Стр.8
2.3.2. Кредитная история. Стр.9
2.3.3. Обязательства эмитента из обеспечения, предоставленного третьим лицом. Стр.10
2.3.4. Прочие обязательства. Стр.10
2.4. Цели эмиссии и направления использования средств, полученных в результате размещения эмиссионных ценных бумаг. Стр.10
2.5. Риски, связанные с приобретением размещаемых (размещенных) эмиссионных ценных бумаг. Стр.10
2.5.1. Отраслевые риски. Стр.10
2.5.2. Страновые и региональные риски. Стр.10
2.5.3. Финансовые риски. Стр.10
2.5.4. Правовые риски. Стр.10
2.5.5. Риски, связанные с деятельностью эмитента. Стр.10
2.5.6. Банковские риски. Стр.10
3. Подробная информация об эмитенте. Стр.10
3.1. История создания и развития эмитента. Стр.10
3.1.1. Данные о фирменном наименовании (наименовании) эмитента. Стр.10
3.1.2. Сведения о государственной регистрации эмитента. Стр.11
3.1.3. Сведения о создании и развитии эмитента. Стр.11
3.1.4. Контактная информация. Стр.11
3.1.5. Идентификационный номер налогоплательщика. Стр.11
3.1.6. Филиалы и представительства эмитента. Стр.11
3.2. Основная хозяйственная деятельность эмитента. Стр.11
3.2.1. Отраслевая принадлежность эмитента. Стр.11
3.2.2. Основная хозяйственная деятельность. Стр.11
3.2.3. Материалы (товары) сырье и поставщики эмитента. Стр.12
3.2.4. Рынки сбыта продукции (работ, услуг) эмитента. Стр.12
3.2.5. Сведения о наличии у эмитента лицензий. Стр.13
3.2.6. Совместная деятельность эмитента. Стр.14
3.2.7. Дополнительные требования к эмитентам, являющимся акционерными инвестиционными фондами, страховыми или кредитными организациями, ипотечными агентами. Стр.14
3.2.7.1. Для акционерных инвестиционных фондов. Стр.14
3.2.7.2. Для страховых организаций. Стр.14
3.2.7.3. Для кредитных организаций. Стр.14
3.2.7.4. Для ипотечных агентов. Стр.14
3.2.8. Дополнительные требования к эмитентам, основной деятельностью которых является добыча полезных ископаемых. Стр.14
3.2.9. Дополнительные требования к эмитентам, основной деятельностью которых является оказание услуг связи. Стр.14
3.3. Планы будущей деятельности эмитента. Стр.14
3.4. Участие эмитента в промышленных, банковских и финансовых группах, холдингах, концернах и ассоциациях. Стр.14
3.5. Дочерние и зависимые хозяйственные общества эмитента. Стр.15
3.6. Состав, структура и стоимость основных средств эмитента, информация о планах по приобретению, замене, выбытию основных средств, а также об всех фактах обременения основных средств эмитента. Стр.15
3.6.1. Основные средства. Стр.15
4. Сведения о финансово-хозяйственной деятельности. Стр.15
4.1. Результаты финансово-хозяйственной деятельности эмитента. Стр.15
4.1.1. Прибыль и убытки. Стр.15
4.1.2. Факторы, оказавшие влияние на изменение размера выручки от продажи эмитентом товаров, продукции, работ, услуг и прибыли (убытков) эмитента от основной деятельности. Стр.15
4.2. Ликвидность эмитента, достаточность капитала и оборотных средств. Стр.16
4.3. Размер и структура капитала и оборотных средств эмитента. Стр.16
4.3.1. Размер и структура капитала и оборотных средств эмитента. Стр.16
4.3.2. Финансовые вложения. Стр.17
4.3.3. Нематериальные активы эмитента. Стр.17
4.4. Сведения о политике и расходах эмитента в области научно-технического развития, в отношении лицензий и патентов, новых разработок и исследований. Стр.17
4.5. Анализ тенденций развития в сфере основной деятельности эмитента. Стр.17
4.5.1. Анализ факторов и условий, влияющих на деятельность эмитента. Стр.17
4.5.2. Конкуренты эмитента. Стр.17
5. Подробные сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, органов эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью, и краткие сведения о сотрудниках (работниках) эмитента. Стр.18
5.1. Сведения о структуре и компетенции органов управления эмитента. Стр.18
5.2. Информация о лицах, входящих в состав органов управления эмитента. Стр.22
5.3. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по каждому органу управления эмитента. Стр.24
5.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента. Стр.24
5.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента. Стр.25
5.6. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по органу контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента. Стр.25
5.7. Данные о численности и обобщенные данные об образовании и о составе сотрудников (работников) эмитента, а также об изменении численности сотрудников (работников) эмитента. Стр.25
5.8. Сведения о любых обязательствах эмитента перед сотрудниками (работниками) касающихся возможности их участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента. Стр.26
6. Сведения об участниках (акционерах) эмитента и о совершенных эмитентом сделках, в совершении которых имелась заинтересованность. Стр.26
6.1. Сведения об общем количестве акционеров (участников) эмитента. Стр.26
6.2. Сведения об участниках (акционерах) эмитента, владеющих не менее чем 5 процентами его уставного ( складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций, а также сведения об участниках (акционерах) таких лиц, владеющих не менее чем 20 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 20 процентами их обыкновенных акций. Стр.26
6.3. Сведения о доле участия государства или муниципального образования в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента, наличие специального права (“золотой акции”). Стр.26
6.4. Сведения об ограничениях на участие в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента. Стр.26
6.5. Сведения об изменениях в составе и размере участия акционеров (участников) эмитента владеющих не менее чем 5 процентами его уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций. Стр.26
6.6. Сведения о совершенных эмитентом сделках, в совершении которых имелась заинтересованность. Стр.27
6.7. Сведения о размере дебиторской задолженности. Стр.27
7. Бухгалтерская отчетность эмитента и иная финансовая информация. Стр.28
7.1. Годовая бухгалтерская отчетность эмитента. Стр.28
7.2. Квартальная бухгалтерская отчетность эмитента за последний завершенный отчетный квартал. Стр.28
7.3. Сводная бухгалтерская отчетность эмитента за последний завершенный финансовый год. Стр.28
7.4. Сведения об учетной политике эмитента. Стр.28
7.5. Сведения об общей сумме экспорта, а также о доле, которую составляет экспорт в общем объеме продаж. Стр.31
7.6. Сведения о стоимости недвижимого имущества эмитента и существенных изменениях, произошедших в составе имущества эмитента после даты окончания последнего завершенного финансового года. Стр.32
7.7. Сведения об участии эмитента в судебных процессах в случае, если такое участие может существенно отразиться на финансово-хозяйственной деятельности эмитента. Стр.32
8. Дополнительные сведения об эмитенте и о размещенных им эмиссионных ценных бумагах. Стр.32
8.1. Дополнительные сведения об эмитенте. Стр.32
8.1.1. Сведения о размере, структуре уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента. Стр.33
8.1.2. Сведения об изменении размера уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента. Стр.33
8.1.3. Сведения о формировании и об использовании резервного фонда, а также иных фондов эмитента. Стр.33
8.1.4. Сведения о порядке созыва и проведении собрания (заседания) высшего органа управления эмитента. Стр.33
8.1.5. Сведения о коммерческих организациях, в которых эмитент владеет не менее чем 5 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) либо не менее 5 процентами обыкновенных акций. Стр.38
8.1.6. Сведения о существенных сделках, совершенных эмитентом. Стр.38
8.1.7. Сведения о кредитных рейтингах эмитента. Стр.38
8.2. Сведения о каждой категории (типе) акций эмитента. Стр.39
8.3. Сведения о предыдущих выпусках эмиссионных ценных бумаг эмитента, за исключением акций эмитента. Стр.41
8.3.1. Сведения о выпусках, все ценные бумаги которых погашены (аннулированы). Стр.41
8.3.2. Сведения о выпусках, ценные бумаги которых находятся в обращении. Стр.41
8.3.3. Сведения о выпусках, обязательства эмитента по ценным бумагам которых не исполнены (дефолт). Стр.42
8.4. Сведения о лице (лицах), предоставившем (представивших) обеспечение по облигациям выпуска. Стр.42
8.5. Условия обеспечения исполнения обязательств по облигациям выпуска. Стр.42
8.5.1. Условия обеспечения исполнения обязательств по облигациям с ипотечным покрытием.
Стр.42
8.6. Сведения об организациях, осуществляющих учет прав на эмиссионные ценные бумаги эмитента. Стр.42
8.7. Сведения о законодательных актах, регулирующих вопросы импорта и экспорта капитала, которые могут повлиять на выплату дивидендов, процентов и других платежей нерезидентам. Стр.43
8.8. Описание порядка налогообложения доходов по размещенным и размещаемым эмиссионным ценным бумагам эмитента. Стр.43
8.9. Сведения об объявленных (начисленных) и о выплаченных дивидендах по акциям эмитента, а также о доходах по облигациям эмитента. Стр.43
8.10.Иные сведения. Стр.44
Приложение: бухгалтерская отчетность за 3 кв.2008г. Стр.45
Введение
Настоящий ежеквартальный отчет содержит оценки и прогнозы уполномоченных органов управления эмитента касательно будущих событий и/или действий, перспектив развития отрасли экономики, в которой эмитент осуществляет основную деятельность, и результатов деятельности эмитента, в том числе планов эмитента, вероятности наступления определенных событий и совершения определенных действий. Инвесторы не должны полностью полагаться на оценки и прогнозы органов управления эмитента, так как фактические результаты деятельности эмитента в будущем могут отличаться от прогнозируемых результатов по многим причинам. Приобретение ценных бумаг эмитента связано с рисками, описанными в настоящем ежеквартальном отчете.
Полное фирменное наименование эмитента:
Открытое акционерное общество “Ухтинский механический завод”Сокращенное наименование:
ОАО “УМЗ”
Место нахождения, почтовый адрес эмитента и контактные телефоны.
Место нахождения: 169300, Россия, Республика Коми, г. Ухта, ул.Заводская, 3.
Почтовый адрес: 169300, Россия, Республика Коми, г.Ухта, ул.Заводская, 3.
Тел.: (8-82147) 5-10-78 Факс: (8-82147) 5-11-26.
Адрес электронной почты: umz@umz.su
Интернет ресурс: www.umz.su
1. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, сведения о банковских счетах, аудиторе
1.1 Лица, входящие в состав органов управления эмитента.
Члены совета директоров (наблюдательного совета) эмитента.
Председатель: Токарчук Анатолий Петрович – год рождения: 1951
Путятов Валерий Васильевич - год рождения: 1938
Федунова Светлана Петровна - год рождения: 1953
Радюхин Владимир Викторович – год рождения 1950
Коптяев Виктор Григорьевич - год рождения: 1939
Лицо, исполняющее функции единоличного исполнительного органа эмитента:
Шикарян Гарегин Лукашович - год рождения: 1960
Должность: Генеральный директор
1.2 Сведения о банковских счетах эмитента
Наименование банка: ФАКБ «Северный народный банк» (ОАО) в г. Ухте
Место нахождения : г.Ухта, ул. Ленина, 1
ИНН - 1101300820
БИК 048717785
Кор.счет 30101810000000000785
Р.счет 40702810694880000797
1.3 Сведения об аудиторе эмитента
Полное наименование : Общество с ограниченной ответственностью “Логистик-Центр РК”
Сокращенное наименование : ООО “Логистик-Центр РК”
Местонахождение : 167000, Республика Коми, г.Сыктывкар, ул.Оплеснина, д.11
Телефон / факс : (8212) 20-16-08 / (8212) 20-26-08
Лицензия на проведение общего аудита номер: Е 005298
Дата выдачи : 09.12.2003 г.
Срок действия : до 09.12.2008 г.
Орган, выдавший лицензию : Министерство финансов России
Последняя независимая проверка бухгалтерского учета и финансовой отчетности (бухгалтерской отчетности) проводилась за период финансово-хозяйственной деятельности с 01.01.2007г. по 31.12.2007г.
Аудиторские заключения о деятельности даются с 2000 г.
Аудитор общества (согласно статьи 50 Устава ОАО “УМЗ”).
1. Аудитор (гражданин или аудиторская организация) Общества осуществляет проверку финансово-хозяйственной деятельности Общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации на основании заключаемого с ним договора.
2. Общее собрание акционеров утверждает аудитора Общества. Размер оплаты его услуг определяется советом директоров Общества
1.4. Сведения об оценщике эмитента. не имеет
1.5. Сведения о консультантах эмитента.
не имеет
1.6. Сведения об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет
не имеет
2. Основная информация о финансово-экономическом состоянии эмитента.
2.1. Показатели финансово-экономической деятельности эмитента.
2.2. Рыночная капитализация эмитента.
Акций в обращении нет.
2.3. Обязательства эмитента.
2.3.1. Кредиторская задолженность
Структура кредиторской задолженности
3 квартал 2008г.
2.02.2. Кредитная история эмитента
2.3.3. Обязательства эмитента из обеспечения, предоставленного третьим лицам.
не имеет
2.3.4. Прочие обязательства эмитента.
не имеет
2.4 Цели эмиссии и направления использования средств, полученных в результате размещения эмиссионных ценных бумаг.
Образование в процессе приватизации.
2.5. Риски, связанные с приобретением размещаемых (размещенных) эмиссионных ценных бумаг.
Риски отсутствуют.
2.5.1. Отраслевые риски.
2.5.2. Страновые и региональные риски.
2.5.3. Финансовые риски.
2.5.4. Правовые риски.
2.5.5. Риски, связанные с деятельностью эмитента.
2.5.6. Банковские риски.
3. Подробная информация об эмитенте.
3.1. История создания и развития эмитента.
3.1.1. Данные о фирменном наименовании эмитента.
Сведения об изменениях в наименовании и организационно-правовой форме эмитента.
Открытое акционерное общество “Ухтинский механический завод”
ОАО “УМЗ”
Введено: 26.06.1998
Товарищество с ограниченной ответственностью (Акционерное общество закрытого типа) “Ухтинский механический завод”
ТОО (АОЗТ) “УМЗ”
Введено: 17.04.1992
Текущее наименование введено: 26.06.1998г.
3.1.2. Сведения о государственной регистрации эмитента.
Дата государственной регистрации эмитента: 17.04.1992
Номер свидетельства о государственной регистрации (иного документа, подтверждающего государственную регистрацию эмитента): 205 § 33.
Орган, осуществивший государственную регистрацию: Администрация города Ухты
ОГРН 1021100736469
Дата внесения записи 19.11.2002г.
Наименование регистрирующего органа: Инспекция Министерства РФ по налогам и сборам по г.Ухте
3.1.3. Сведения о создании и развитии эмитента
ОАО “УМЗ”, основанный в 1929 году, как механическая мастерская при Ухтинской геологоразведочной экспедиции, в 1931 году был переименован в ремонтно-механический завод. ОАО “УМЗ” , являясь машиностроительным предприятием, начиная с 1939 года осваивал ремонт гусеничных тракторов и бульдозеров для многих предприятий Республики Коми. За счет практически полного перехода на безналичные расчеты с поставщиками ресурсов и покупателями продукции, более активного использования ценных бумаг, активизации маркетинговой деятельности и работы по привлечению потенциально платежеспособных заказчиков, в настоящее время наблюдается постоянное наращивание объемов производства, снижение затрат, экономия материалов, энергоресурсов, снижение транспортных расходов.
Открытое акционерное общество “Ухтинский механический завод” (до 1998 года – ТОО (АОЗТ) “УМЗ”) является одним из ведущих предприятий Республики Коми в области машиностроения.
3.1.4. Контактная информация.
Открытое акционерное общество “Ухтинский механический завод”Место нахождения: 169300, Россия, Республика Коми, г.Ухта, ул.Заводская, 3.
Почтовый адрес: 169300, Россия, Республика Коми, г.Ухта, ул.Заводская, 3.
Тел.: (8-82147) 5-10-78 Факс: (8-82147) 5-11-26.
Адрес электронной почты: umz@umz.su
Интернет ресурс : www.umz.su
3.1.5. Идентификационный номер налогоплательщика.
1102001679
3.1.6. Филиалы и представительства эмитента.
не имеет
3.2. Основная хозяйственная деятельность эмитента.
3.2.1. Отраслевая принадлежность эмитента.
Код по ОКВЭД – 28.11
3.2.2. Основная хозяйственная деятельность эмитента.
ОАО “УМЗ” осуществляет свою деятельность в соответствии с Уставом Общества и имеющимися лицензиями и патентами. Имеется разрешение № РРС 25-14884 на изготовление и применение башенных кранов типа КБ-309ХЛ, их модификаций, серийное, несерийное, повторяющееся и единичное производство подъемных сооружений, ответственных расчетных металлоконструкций, узлов, грузоподъемных механизмов, устройств, станций управления, систем защиты, приборов безопасности и сменных грузозахватных приспособлений.
На основе отработанных технологий производства башенных кранов, используя приобретенный квалификационный уровень основных рабочих, на базе собственных производственных площадей планируется организовать производство до 50 кранов для механизации строительно-монтажных работ при возведении различного типа (этажности) зданий в год.
Производство башенных кранов и крановых запчастей рассчитано для механизации строительно-монтажных работ при возведении различного типа (этажности) зданий, для погрузочно-разгрузочных работ на складских объектах, перевалочных базах и прирельсовых складах, полигонах ЖБИ, ДСК и прочих объектах, поэтому потребление продукции рассчитано на предприятия, самостоятельно выпускающие крановую продукцию, а также на фирмы, занимающиеся возведением и строительством зданий и сооружений.
3 квартал 2008г.
3.2.3. Материалы, товары (сырье) и поставщики эмитента.
Поставщики (подрядчики), на долю которых приходится более 10% объемов используемых в производственной (коммерческой) деятельности ресурсов (услуг сторонних организаций.
3.2.4. Рынки сбыта продукции (работ, услуг) эмитента. Основные рынки сбыта – западная Сибирь, северо-западный федеральный округ, центральная часть РФ, страны ближнего зарубежья.
Способы привлечения клиентов: высокое качество и технические характеристики выпускаемой продукции, умеренная стоимость, продолжительное и плодотворное сотрудничество, гарантийное обслуживание выпускаемых кранов и механизмов, гибкая система скидок постоянным потребителям продукции.
3.2.5. Сведения о наличии у эмитента лицензий.
1. Патент на полезную модель “Механизм поворота башенного крана”
Номер : 33943
Приоритет полезной модели: 24.06.2003г.
Срок действия: до 24.07.2008г.
Зарегистрирован: 20.11.2003г. в Государственном реестре полезных моделей РФ
Орган, выдавший патент: Российское агентство по патентам и товарным знакам
2. Лицензия
Вид деятельности: эксплуатация взрывоопасных производственных объектов
Номер: ЭВ-25-000084
Дата выдачи: 10.06.2005г.
Срок действия: до 10.06.2010г.
Орган, выдавший лицензию: Федеральная служба по экологическому, технологическому и атомному надзору
3. Лицензия
Вид деятельности: перевозка грузов автомобильным транспортом грузоподъемностью свыше 3,5 тонны
Номер: РСС-11-003895
Дата выдачи: 22.04.2004г.
Срок действия: до 06.05.2009г.
Орган, выдавший лицензию: Министерство транспорта РФ
3. Разрешение на изготовление и применение башенных кранов типа КБМ-401.УХЛ
Номер: РРС 25-14892
Дата выдачи: 10.08.2006г.
Срок действия: до 20.09.2009г.
Орган, выдавший лицензию: Федеральная служба по экологическому, технологическому и атомному надзору
5. Лицензия на осуществление медицинской деятельности.
Вид деятельности: доврачебная помощь – лечебное дело, прочие работы и услуги – предрейсовые медицинские осмотры водителей транспортных средств.
Номер: 11-01-000067
Дата выдачи: 12 апреля 2007г.
Срок действия: до 12.04.2012г.
Орган, выдавший лицензию – Федеральная служба по надзору в сфере здравоохранения и социального развития.
6. Сертификат соответствия на продукцию: Краны башенные типа КБМ-309А.УХЛ и их исполнения с комплектующими и запасными частями. Серийный выпуск.
Номер: РОСС RU.МБ02.В00829
Дата выдачи: 17.04.2008г.
Срок действия: 16.04.2011г.
3.2.6. Совместная деятельность эмитента.
Совместная деятельность не осуществляется.
3.2.7. Дополнительные требования к эмитентам, являющимся акционерными инвестиционными фондами, страховыми или кредитными организациями, ипотечными агентами.
Эмитент не является акционерным инвестиционным фондом, страховой или кредитной организацией, ипотечным агентом.
3.2.7.1. Для акционерных инвестиционных фондов.
3.2.7.2. Для страховых организаций.
3.2.7.3. Для кредитных организаций.
3.2.7.4. Для ипотечных агентов.
3.2.8. Дополнительные требования к эмитентам, основной деятельностью которых является добыча полезных ископаемых.
-
3.2.9. Дополнительные требования к эмитентам, основной деятельностью которых является оказание услуг связи.
-
3.3. Планы будущей деятельности эмитента.
Будущая деятельность ОАО “УМЗ” планируется с целью решения задач направленных на расширение производства и выпуск конкурентоспособной продукции. Большинство договорных отношений с заказчиками являются долгосрочными. ОАО “УМЗ” имеет достаточные производственные мощности для нормальной и прибыльной работы.
В 2008 году планируется выпуск товарной продукции на сумму 212400 тыс.руб., в том числе 30 кранов, 500 редукторов. Изменения профиля деятельности предприятия в ближайшем будущем и на перспективу не планируется. 3.4. Участие эмитента в промышленных, банковских и финансовых группах, холдингах, концернах и ассоциациях.
Не участвует
3.5. Дочерние и зависимые хозяйственные общества эмитента.
Не имеет
3.6. Состав, структура и стоимость основных средств эмитента, информация о планах по приобретению, замене, выбытию основных средств, а также обо всех фактах обременения основных средств эмитента.
3.6.1. Основные средства.
3 квартал 2008 года
4. Сведения о финансово – хозяйственной деятельности эмитента.
4.1. Результаты финансово-хозяйственной деятельности эмитента.
4.1.1. Прибыль и убытки.
4.1.2. Факторы, оказавшие влияние на изменение размера выручки от продажи эмитентом товаров, продукции, работ, услуг и прибыли (убытков) эмитента от основной деятельности.
Фактором, влияющим на увеличение (уменьшение) размера прибыли является увеличение (уменьшение) объемов основного производства.
4.2. Ликвидность эмитента.
4.3. Размер, структура и достаточность капитала и оборотных средств эмитента.
4.3.1. Размер и структура капитала и оборотных средств эмитента.
4.3.2. Финансовые вложения эмитента.
4.3.3. Нематериальные активы эмитента.
3 квартал 2008 года
4.4. Сведения о политике и расходах эмитента в области научно-технического развития, в отношении лицензий и патентов, новых разработок и исследований.
Расходов в области научно-технического развития, в отношении лицензий, новых разработок и исследований эмитент не имеет.
4.5. Анализ тенденций развития в сфере основной деятельности эмитента.
Будущая деятельность ОАО “УМЗ” планируется с целью решения задач, направленных на расширение производства и выпуск конкурентоспособной продукции. Большинство договорных отношений с заказчиками являются долгосрочными. ОАО “УМЗ” имеет достаточные производственные мощности для нормальной и прибыльной работы.
Изменения профиля деятельности предприятия в ближайшем будущем и на перспективу не планируется.
4.5.1. Анализ факторов и условий, влияющих на деятельность эмитента.
4.5.2. Конкуренты эмитента.
Основные конкуренты: Ржевский крановый завод и Нязепетровский крановый завод. Их преимущества заключаются в налаженном выпуске серийной продукции и сформированном рынке сбыта, недостатки – низкие технические характеристики выпускаемой продукции.
5. Подробные сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, органов эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью, и краткие сведения о сотрудниках (работниках) эмитента.
5.1. Сведения о структуре и компетенции органов управления эмитента.
Структура органов управления ОАО “УМЗ” определена в статье 5 Устава в соответствии с требованиями Федерального закона “Об акционерных обществах”.
1. Органами управления общества являются:
- общее собрание акционеров
- совет директоров
- генеральный директор (единоличный исполнительный орган).
2. Органом контроля за финансово-хозяйственной деятельностью общества является ревизионная комиссия (ревизор).
3. Порядок избрания и деятельности органов управления и контроля Общества регулируется настоящим Уставом и Федеральным законом “Об акционерных обществах”.
Компетенция общего собрания акционеров (участников) эмитента в соответствии с его уставом (учредительными документами):
Компетенция Общего Собрания акционеров ОАО “УМЗ” определена в статьях 20, 21,22 Устава в соответствии с требованиями Федерального закона “Об акционерных обществах”.
Статья 20.
1. Высшим органом управления общества является общее собрание акционеров. 2. Общество обязано ежегодно проводить годовое общее собрание акционеров в сроки не ранее чем через два месяца и не позднее чем через шесть месяцев после окончания финансового года. 3. На годовом общем собрании акционеров должны решаться вопросы об избрании совета директоров Общества, ревизионной комиссии (ревизора) Общества, утверждении аудитора Общества, утверждения годовых отчетов, годовой бухгалтерской отчетности, в том числе отчетов о прибылях и убытках (счетов прибылей и убытков) Общества, а также распределение прибыли, в том числе выплата (объявление) дивидендов, и убытков Общества по результатам финансового года, а также могут решаться иные вопросы, отнесенные к компетенции общего собрания акционеров.
4. Проводимые помимо годового общие собрания акционеров являются внеочередными.
Статья 21.
1. К компетенции общего собрания акционеров относятся: 1) внесение изменений и дополнений в Устав Общества, за исключением случаев, предусмотренных Уставом и Федеральным законом “Об акционерных обществах”, или утверждение Устава Общества в новой редакции; 2) реорганизация общества;
3) ликвидация общества, назначение ликвидационной комиссии и утверждение промежуточного и окончательного ликвидационных балансов; 4) избрание и досрочное прекращение полномочий членов совета директоров Общества; 5) определение количества, номинальной стоимости, категории (типа) объявленных акций и прав, предоставляемых этими акциями;
6) увеличение уставного капитала Общества путем увеличения номинальной стоимости акций или путем размещения дополнительных акций; 7) уменьшение уставного капитала Общества путем уменьшения номинальной стоимости акций, путем приобретения Обществом части акций в целях сокращения их общего количества, а также путем погашения приобретенных и выкупленных Обществом акций; 8) утверждение внутренних документов, регулирующих деятельность органов Общества; 9) избрание членов ревизионной комиссии (ревизора) Общества и досрочное прекращение их полномочий; 10) утверждение аудитора Общества; 11) утверждение годовых отчетов, годовой бухгалтерской отчетности, в том числе отчетов о прибылях и убытках (счетов прибылей и убытков) Общества, а также распределение прибыли, в том числе выплата (объявление) дивидендов, и убытков Общества по результатам финансового года ; 12) определение порядка ведения общего собрания акционеров; 13) избрание членов счетной комиссии и досрочное прекращение их полномочий;
14) дробление и консолидация акций;
15) принятие решений об одобрении сделок в случаях, предусмотренных ст. 83 Федерального закона “Об акционерных обществах”; 16) принятие решений об одобрении крупных сделок в случаях, предусмотренном ст. 79 Федерального закона “Об акционерных обществах”; 17) приобретение Обществом размещенных акций в случаях, предусмотренных Федеральным законом “Об акционерных обществах”; 18) избрание единоличного исполнительного органа (генерального директора) и принятие решения о передаче полномочий единоличного исполнительного органа (генерального директора) Общества по договору коммерческой организации (управляющей организации) или индивидуальному предпринимателю (управляющему);
19) принятие решения об участии в холдинговых компаниях, финансово-промышленных группах, ассоциациях и иных объединениях коммерческих организаций; 20) решение иных вопросов, предусмотренных Федеральным законом “Об акционерных обществах”. 2. Вопросы, отнесенные к компетенции общего собрания акционеров, не могут быть переданы на решение исполнительному органу Общества.
Вопросы, отнесенные к компетенции общего собрания акционеров, не могут быть переданы на решение совету директоров Общества, за исключением вопросов, предусмотренных Федеральным законом “Об акционерных обществах”.
3. Общее собрание не вправе рассматривать и принимать решения по вопросам, не отнесенным к его компетенции Федеральным законом “Об акционерных обществах”. Статья 22 Решение общего собрания акционеров. 1. Решение общего собрания акционеров по вопросу, поставленному на голосование, принимается большинством голосов акционеров - владельцев голосующих акций общества, принимающих участие в собрании, если для принятия решения Федеральным законом “Об акционерных обществах” не установлено иное. 2. Решение по вопросам, указанных в подпунктах 2,6,8, и 14-19 пункта 1 статьи 21 Устава, принимается общим собранием акционеров только по предложению совета директоров Общества.
3. Решение по вопросам , указанным в подпунктах 1-3,5 и 17 пункта 1 статьи 21 Устава, принимается общим собранием акционеров большинством в три четверти голосов акционеров – владельцев голосующих акций, принимающих участие в общем собрании акционеров.
4. Порядок принятия общим собранием акционеров решения по порядку ведения общего собрания акционеров устанавливается внутренними документами Общества, утвержденными решением общего собрания акционеров.
5. Общее собрание акционеров не вправе принимать решения по вопросам, не включенным в повестку дня собрания, а также изменять повестку дня.
6. Акционер вправе обжаловать в суд решение, принятое общим собранием акционеров с нарушением требований Устава, Федерального закона “Об акционерных обществах”, иных правовых актов Российской Федерации, в случае, если он не принимал участие в общем собрании акционеров или голосовал против принятия такого решения и указанным решением нарушены его права и законные интересы.
Такое заявление может быть подано в суд в течение шести месяцев со дня, когда акционер узнал млм должен был узнать о принятом решении.
Статья 23.Общее собрание акционеров в форме заочного голосования.
1. Решение общего собрания акционеров может быть принято без проведения собрания (совместного присутствия акционеров для обсуждения вопросов повестки дня и принятия решений по вопросам, поставленным на голосование) путем проведения заочного голосования.
2. Общее собрание акционеров, повестка дня которого включает вопросы об избрании совета директоров Общества, ревизионной комиссии (ревизора) Общества, утверждении аудитора Общества, утверждение годовых отчетов, годовой бухгалтерской отчетности, в том числе отчетов о прибылях и убытках (счетов прибылей и убытков) Общества, а также распределение прибыли, в том числе выплата (объявление) дивидендов, и убытков Общества по результатам финансового года, не может проводиться в форме заочного голосования.
Компетенция совета директоров (наблюдательного совета) эмитента в соответствии с его уставом (учредительными документами):
Компетенция Совета директоров ОАО “УМЗ” определена в соответствии с требованиями Федерального закона “Об акционерных обществах” в статье 38 Устава.
1. В компетенцию совета директоров Общества входит решение вопросов общего руководства за деятельностью Общества, за исключением вопросов, отнесенных Уставом и Федеральным законом “Об акционерных обществах” к компетенции общего собрания акционеров.
К компетенции совета директоров Общества относятся следующие вопросы: 1) определение приоритетных направлений деятельности Общества; 2) созыв годового и внеочередного общих собраний акционеров, за исключением случаев, предусмотренных п. 8 статьи 27 Устава; 3) утверждение повестки дня общего собрания акционеров; 4) определение даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, и другие вопросы, отнесенные к компетенции совета директоров Общества в соответствии с положениями главы VII Федерального закона “Об акционерных обществах” и связанные с подготовкой и проведением общего собрания акционеров; 5) размещение Обществом облигаций и иных ценных бумаг в случаях, предусмотренных Уставом и Федеральным законом “Об акционерных обществах”; 6) определение цены (денежной оценки) имущества, цены размещения и выкупа эмиссионных ценных бумаг в случаях, предусмотренных Уставом; 7) приобретение размещенных Обществом акций, облигаций и иных ценных бумаг в случаях, предусмотренных Уставом; 8) рекомендации по размеру выплачиваемых членам ревизионной комиссии (ревизору) Общества вознаграждений и компенсаций и определение размера оплаты услуг аудитора;
9) рекомендации общему собранию акционеров по размеру дивиденда по акциям и порядку его выплаты ; 10) использование резервного фонда и иных фондов Общества; 11) утверждение внутренних документов Общества, за исключением внутренних документов, утверждение которых отнесено Уставом к компетенции общего собрания акционеров, а также иных внутренних документов Общества, утверждение которых отнесено Уставом к компетенции исполнительных органов Общества; 12) создание филиалов и открытие представительств Общества, внесение в них изменений и дополнений в Устав Общества; 13) одобрение крупных сделок в случаях, предусмотренных главой X Федерального закона “Об акционерных обществах”; 14) одобрение сделок, предусмотренных главой XI Федерального закона “Об акционерных обществах”; 15) одобрение сделок предусмотренных ст.6 Устава общества;
16) заключение трудового договора с единоличным исполнительным органом (генеральным директором) Общества;
17) иные вопросы, предусмотренные Уставом и Федеральным законом "Об акционерных обществах". 2.Вопросы, отнесенные к компетенции совета директоров Общества, не могут быть переданы на решение исполнительному органу Общества. Компетенция единоличного и коллегиального исполнительных органов эмитента в соответствии с его уставом (учредительными документами):
Компетенция единоличного исполнительного органа (генерального директора) ОАО “УМЗ” определена в соответствии с требованиями Федерального закона “Об акционерных обществах” в статье 41 Устава. Создание коллегиального исполнительного органа Уставом ОАО “УМЗ” не предусмотрено.
1. Руководство текущей деятельностью общества осуществляется генеральным директором. Генеральный директор подотчетен совету директоров Общества и общему собранию акционеров. По решению общего собрания акционеров полномочия генерального директора Общества могут быть переданы по договору коммерческой организации (управляющей организации) или индивидуальному предпринимателю (управляющему). Решение о передаче полномочий генерального директора Общества управляющей организации или управляющему принимается общим собранием акционеров только по предложению совета директоров. 2. К компетенции исполнительного органа Общества относятся все вопросы руководства текущей деятельностью Общества, за исключением вопросов, отнесенных к компетенции общего собрания акционеров и совета директоров Общества. Исполнительный орган организует выполнение решений общего собрания акционеров и совета директоров Общества. Генеральный директор Общества: - осуществляет оперативное руководство деятельностью Общества;
- имеет право первой подписи под финансовыми документами;
- распоряжается имуществом Общества для обеспечения его текущей деятельности в пределах, установленных федеральными законами и Уставом;
- без доверенности осуществляет все необходимые действия от имени Общества в пределах своей компетенции, в том числе представляет интересы Общества во всех организациях в Российской Федерации и за ее пределами; - утверждает штатное расписание; - принимает и увольняет работников в пределах своей компетенции;
- принимает меры поощрения работников, налагать на них взыскания в соответствии с законодательством и правилами внутреннего распорядка;
- совершает сделки от имени Общества, за исключением случаев, предусмотренных Федеральным законом “Об акционерных обществах” и Уставом Общества; - создает негосударственный пенсионный фонд;
- выдает доверенности от имени Общества;
- открывает в банках счета Общества;
- организует ведение бухгалтерского учета и отчетности Общества;
- обеспечивает выполнение решений общего собрания акционеров, совета директоров Общества; - исполняет другие функции, необходимые для обеспечения нормальной работы Общества в соответствии с действующим законодательством и Уставом Общества, за исключением функций, закрепленных Федеральным законом “Об акционерных обществах” и Уставом Общества за другими органами управления Общества.
3. Генеральный директор избирается общим собранием Общества большинством голосов от общего акционеров участвующих в общем собрании акционеров сроком на 3 года. Общее собрание Общества вправе в любое время принять решение о досрочном прекращении полномочий генерального директора, принимаемое в порядке, предусмотренном для избрания генерального директора Общества, а также досрочно прекратить полномочия управляющей организации или управляющего Общества. 4. Права и обязанности генерального директора Общества, управляющей организации или управляющего по осуществлению руководства текущей деятельностью Общества определяются настоящим Уставом, Федеральным законом “Об акционерных обществах”, иными правовыми актами Российской Федерации и договором, заключаемым каждым из них с Обществом. Договор от имени Общества подписывается председателем совета директоров Общества или лицом, уполномоченным советом директоров Общества. На отношения между Обществом и генеральным директором Общества действие законодательства Российской Федерации о труде распространяется в части, не противоречащей положениям Федерального закона “Об акционерных обществах”. Совмещение лицом, осуществляющим функции генерального директора, должностей в органах управления других организаций допускается только с согласия совета директоров Общества . 6. 5. На период временного отсутствия генерального директора Общества его полномочия могут быть переданы другому лицу – Исполняющему обязанности генерального директора - по решению совета директоров Общества и (или) приказу генерального директора.
5.2. Информация о лицах, входящих в состав органов управления эмитента.
Шикарян Гарегин Лукашович (генеральный директор)
Год рождения: 1952
Образование : высшее
Должности за последние 5 лет:
С 19.12.2001г. по настоящее время – генеральный директор ОАО “УМЗ”
Доля участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента: 24,19 %
Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних/зависимых обществах эмитента: не имеет
Члены совета директоров :
1. Токарчук Анатолий Петрович – Председатель Совета директоров
Год рождения: 1951
Образование: средне-профессиональное
Должности за последние 5 лет:
С 01.07.1998г. по 24.01.2002г. – заместитель генерального директора по коммерческим вопросам ОАО “УМЗ”,
с 24.01.2002г. по настоящее время – коммерческий директор ОАО “УМЗ”.
Доля участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента: не имеет
Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних/зависимых обществах эмитента: не имеет
2. Путятов Валерий Васильевич
Год рождения: 1938
Образование: незаконченное высшее
Должности за последние 5 лет:
С 01.01.1988г. по 05.04.2004г. – начальник цеха №1 (МСЦ),
с 05.04.2004г. по 05.06.2006г. – заместитель генерального директора по производству ОАО “УМЗ”,
с 05.06.2006г. по 31.07.2008г– технический советник ОАО “УМЗ”.
Доля участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента: не имеет
Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних/зависимых обществах эмитента: не имеет
3. Федунова Светлана Петровна
Год рождения: 1953
Образование: средне-профессиональное
Должности за последние 5 лет:
С 16.04.2001г. по 22.09.2002г. – экономист по финансовой работе в филиале ОАО “Компания Нефтехиммонтаж-ПК” СМУ-3, г.Ухта,
с 23.09.2002г. по 31.07.2003г. – заместитель главного бухгалтера ОАО “УМЗ”,
с 31.07.2003г. по настоящее время – главный бухгалтер ОАО “УМЗ”.
Доля участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента: не имеет
Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних/зависимых обществах эмитента: не имеет
4. Радюхин Владимир Викторович
Год рождения: 1950
Образование: высшее
Должности за последние 5 лет:
С 15,04,1997г. по 22,10,2006г. – коммерческий директор МУ Служба заказчика
С 23,10,2006г. по 24.04.2007г.- зам.начальника МУ “Управление ЖКХ”
С 03.05.2007г. по наст. время – заместитель генерального директора по общим вопросам ОАО “УМЗ”
Доля участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента: не имеет
Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних/зависимых обществах эмитента: не имеет
5. Коптяев Виктор Григорьевич
Год рождения: 1939
Образование: высшее
Должности за последние 5 лет:
С 06.01.1990 по 27.03.2005г.- инженер “Ухтагазстроймаш”
С 28.03.2005г. по 30.11.2006г. – главный инженер ОАО “УМЗ”
С 01.12.2006г. по 20.02.2007г. – зам.главного инженера ОАО “УМЗ”
С 21.02.2007г. по 22.08.2008г. - главный инженер ОАО УМЗ”
Доля участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента: не имеет
Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних/зависимых обществах эмитента: не имеет
5.3. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по каждому органу управления эмитента.
3 квартал 2008г.
5.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента.
Структура и компетенция органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью ОАО “УМЗ” определена в соответствии с требованиями Федерального закона “Об акционерных обществах” в статье 49 Устава :
1. Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью Общества осуществляется ревизором Общества, который избирается общим собранием акционеров. В компетенцию ревизора Общества входит:
- проверка достоверности данных, содержащихся в отчетах и иных финансовых документах Общества;
- выявление фактов нарушения установленных правовыми актами Российской Федерации порядка ведения бухгалтерского учета и представления финансовой отчетности, а также правовых актов Российской Федерации при осуществлении финансово-хозяйственной деятельности Общества.
Порядок деятельности ревизора Общества определяется Положением о ревизоре Общества, которое утверждается общим собранием акционеров.
Ревизор Общества действует единолично.
Ревизор Общества избирается на годовом общем собрании акционеров на срок 3 года. Срок полномочий ревизора Общества исчисляется с момента избрания его годовым общим собранием акционеров до момента избрания (переизбрания) ревизора Общества следующим через 3 года годовым общим собранием акционеров. Полномочия ревизора Общества могут быть прекращены досрочно решением общего собрания акционеров по основаниям и в порядке, предусмотренном Положением о ревизоре Общества. Одновременно с рассмотрением вопроса о прекращении полномочий ревизора Общества, общее собрание акционеров должно рассмотреть вопрос об избрании нового ревизора Общества.
2. Проверка (ревизия) финансово-хозяйственной деятельности Общества осуществляется по итогам деятельности Общества за год, а также во всякое время по инициативе ревизора Общества, решению общего собрания акционеров, совета директоров Общества или по требованию акционера (акционеров) Общества, владеющего в совокупности не менее чем 10% голосующих акций Общества.
3. По требованию ревизора Общества лица, занимающие должности в органах управления Общества, обязаны представить документов о финансово-хозяйственной деятельности Общества. Ревизор Общества вправе потребовать созыва внеочередного общего собрания акционеров в соответствии с Уставом.
4. Ревизор Общества не может одновременно являться членом совета директоров Общества, а также занимать иные должности в органах управления Общества.
Акции, принадлежащие членам совета директоров Общества или лицам, занимающим должности в органах управления Общества, не могут участвовать в голосовании при избрании ревизора Общества.
5. Общество обязано создавать все необходимые условия для нормальной работы ревизора Общества (предоставлять помещение, документы, транспорт, необходимую оргтехнику и т.д.).
5.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента.
Ревизор Общества – Бурлаченко Игорь Григорьевич
Год рождения: 1959
Образование: высшее
Должности за последние 5 лет:
С 2002г. 16.04.2008г. – директор Сыктывкарского филиала ООО “МСР “Реестр-С”
С 17.04.2008г. по 31.05.2008г. – исполнительный директор ООО “МСР “Реестр-С”
С 01.06.2008г. по настоящее время – индивидуальный предприниматель
Доля участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента: не имеет
Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних/зависимых обществах эмитента: не имеет
5.6. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по органу контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента.
Размер выплат ревизору Общества за 3 квартал 2008г. составляет 57 472 руб.
5.7. Данные о численности и обобщенные данные об образовании и о составе сотрудников (работников) эмитента, а также об изменении численности сотрудников (работников) эмитента.
5.8. Сведения о любых обязательствах эмитента перед сотрудниками (работниками), касающихся возможности их участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента.
Обязательства отсутствуют.
6. Сведения об участниках (акционерах) эмитента и о совершенных эмитентом сделках, в совершении которых имелась заинтересованность.
6.1. Сведения об общем количестве акционеров (участников) эмитента.
Общее количество лиц, зарегистрированных в реестре акционеров эмитента на дату окончания 3 квартала 2008 года, составляет 462.
6.2. Сведения об участниках (акционерах) эмитента, владеющих не менее чем 5 процентами его уставного (складочного) капитала или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций, а также сведения об участниках (акционерах) таких лиц, владеющих не менее чем 20 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 20 процентами их обыкновенных акций.
Шикарян Гарегин Лукашович ( ИНН 110200705335 )
Доля участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента: 24,19 %
Доля принадлежащих акционеру обыкновенных акций эмитента: 24,19%
Шикарян Татьяна Петровна ( ИНН 110201991350 )
Доля участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента: 55,49 %
Доля принадлежащих акционеру обыкновенных акций эмитента: 55,49%
6.3. Сведения о доле участия государства или муниципального образования в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента, наличии специального права (“золотой акции”).
Такой доли нет
Наличие специального права (''золотой акции'') не предусмотрено
6.4 Сведения об ограничениях на участие в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента.
Ограничения отсутствуют.
6.5. Сведения об изменениях в составе и размере участия акционеров (участников) эмитента, владеющих не менее чем 5 процентами его уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций.
2004 год
Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в годовом общем собрании акционеров : 25.06.2004г.
Шикарян Татьяна Петровна
Доля участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента: 55,49 %
Доля принадлежащих акционеру обыкновенных акций эмитента: 55,49%
Сазонов Андрей Юрьевич
Доля участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента: 20,34 %
Доля принадлежащих акционеру обыкновенных акций эмитента: 20,34%
2005 год
Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в годовом общем собрании акционеров : 11.05.2005г.
Шикарян Татьяна Петровна
Доля участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента: 55,49 %
Доля принадлежащих акционеру обыкновенных акций эмитента: 55,49%
Сазонов Андрей Юрьевич
Доля участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента: 20,34 %
Доля принадлежащих акционеру обыкновенных акций эмитента: 20,34%
2006 год
Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в годовом общем собрании акционеров : 22.05.2006г.
Шикарян Татьяна Петровна
Доля участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента: 55,49 %
Доля принадлежащих акционеру обыкновенных акций эмитента: 55,49%
Сазонов Андрей Юрьевич
Доля участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента: 20,34 %
Доля принадлежащих акционеру обыкновенных акций эмитента: 20,34%
2007 год
Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в годовом общем собрании акционеров : 22.05.2007г.
Шикарян Татьяна Петровна
Доля участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента: 55,49 %
Доля принадлежащих акционеру обыкновенных акций эмитента: 55,49%
Шикарян Гарегин Лукашович
Доля участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента: 24,19 %
Доля принадлежащих акционеру обыкновенных акций эмитента: 24,19%
6.6. Сведения о совершенных эмитентом сделках, в совершении которых имелась заинтересованность.
Указанные сделки не имели места.6.7. Сведения о дебиторской задолженности.
3 квартал 2008 г.
7. Бухгалтерская отчетность эмитента и иная финансовая информация.
7.1. Квартальная бухгалтерская отчетность эмитента за последний завершенный отчетный квартал.
См. Приложение
Бухгалтерская отчетность за 3 квартал 2008 года включает в себя :
- бухгалтерский баланс на 30.09.2008 года (форма № 1),
- отчет о прибылях и убытках за период с 1 января по 30 сентября 2008года (форма № 2).
7.3. Сводная бухгалтерская отчетность эмитента за последний завершенный финансовый год.
-
7.4. Сведения об учетной политике эмитента.
На основании и в соответствии с Федеральным законом от 21.11.1996г. № 129-ФЗ, Положением по ведению бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности в Российской Федерации, утвержденной приказом Минфина России от 29.07.1998г. № 34н, В соответствии с нормами глав 21 и 25 НК РФ для соблюдения в организации в течение отчетного года единой политики (методики) учета в целях налогообложения отдельных хозяйственных операций и оценки имущества в 2008 году принята следующая учетная политика для целей бухгалтерского и налогового учета :
1. Порядок ведения учета на предприятии.
1.1. Бухгалтерский и налоговый учет на предприятии ведется бухгалтерской службой.
1.2. Организация ведет учет с использованием компьютерной техники и бухгалтерской программы “1С Бухгалтерия”.
1.3. Организация использует рабочий план счетов, разработанный на основе типового плана счетов, утвержденного приказом Минфина России от 31.12.2000г. № 94н.
2. Учетные документы и регистры.
2.1. Хозяйственные операции в бухгалтерском учете оформляются типовыми первичными документами, которые утверждены законодательно.
2.2. Налоговый учет ведется в регистрах, разработанных организацией самостоятельно и утвержденных приказом № 01 от 31.12.2007г.
2.3. Учетные документы хранятся на предприятии в электронной форме и на бумажных носителях в течении пяти лет.
3. Порядок проведения инвентаризации.
3.1. Инвентаризация материалов, товарных запасов и расчетов проводится в последнем квартале текущего года, а также в случаях, предусмотренных законодательством. Инвентаризация основных средств проводится один раз в три года.
4. Методы учета доходов и расходов.
4.1. В бухгалтерском и налоговом учете доходы и расходы учитываются методом начисления.
5. Уровень существенности.
5.1. Уровень существенности в бухгалтерском учете равен 5 процентам.
6. Учет основных средств.
6.1. Амортизация основных средств в бухгалтерском и налоговом учете начисляется линейным методом.
6.2. Срок службы ОО.С. для целей бухгалтерского учета и для расчета налога на прибыль устанавливается в соответствии с квалификацией, утвержденной постановлением Правительства РФ от 01.01.2002г. № 1.
6.3. Расходы на ремонт О.С. признаются в том отчетном периоде, когда они были произведены в бухгалтерском и налоговом учете.
6.4. Недвижимость до момента подачи документов на регистрацию учитывать на сч.08, амортизацию начислять как в бухгалтерском, так и в налоговом учете со дня подачи документов на регистрацию.
6.5. Объекты О.С. стоимостью не более 10 тыс.руб. за единицу списываются на затраты производства единовременно после ввода в эксплуатацию в бухгалтерском и налоговом учете.
6.6. Затраты по достройке, дооборудованию, реконструкции и модернизации О.С. увеличивают их первоначальную стоимость в целях бухгалтерского и налогового учета.
6.7. При определении срока эксплуатации объектов О.С. бывших в употреблении не учитывается срок использования у бывшего собственника.
7. Учет нематериальных активов.
7.1. Нематериальные активы в бухгалтерском и налоговом учете амортизируются линейным методом.
7.2. Амортизация нематериальных активов в бухучете отражается на отдельном счете 05 “Амортизация нематериальных активов”.
8. Расходы на НИОКР.
8.1. Расходы на НИОКР списываются в течение одного года по бухгалтерскому и налоговому учету.
9. Спецодежда.
9.1. Погашение стоимости спецодежды, срок эксплуатации которой согласно нормам выдачи не превышает 12 месяцев, в бухгалтерском и налоговом учете производится единовременно в момент передачи (отпуска) работникам организации.
9.2. Погашение стоимости спецодежды, срок эксплуатации которой превышает 12 месяцев в налоговом учете списывается сразу, в бухгалтерии через начисление амортизации.
10. Инструмент и инвентарь.
10.1. Инструмент и инвентарь списывается на затраты в момент передачи в производство.
11. Учет материально-производственных запасов.
11.1. В бухгалтерском и налоговом учете приобретение материально-производственных запасов и их списание производится по средней собственности.
12. Учет готовой продукции.
12.1. Готовая продукция оценивается по средней учетной стоимости с использованием б/счета 40 “Выпуск продукции (работ и услуг”. При закрытии сч.40 сумма отклонений между фактической и учетной стоимостью списывают на сч.43, а с сч. 43 списывают на сч. 90 в части, соответствующей стоимости выбывшей продукции и определяется по проценту исхода из отношений отклонений на остаток готовой продукции на начало отчетного периода и отклонений по продукции, поступившей на склад в течение отчетного месяца, к стоимости этой продукции по учетным ценам.
13. Учет транспортно-заготовительных расходов.
13.1. Транспортно-заготовительные расходы (ТЗР) не включаются в стоимость товара и принимаются к учету путем их отнесения на отдельный субсчет 16 “Отклонения в стоимости нематериальных ценностей”
13.2. Списание отклонений в стоимости материалов (ТЗР) производить исходя из отношения суммы остатка величины отклонения (ТЗР) на начало месяца (отчетного периода) и текущих отклонений (ТЗР) за месяц (отчетный период) к сумме остатка материалов на начало месяца (отчетного периода) и поступивших материалов в течение месяца (отчетного периода).
14. Учет расходов будущих периодов.
14.1. Расходы будущих периодов списываются в бухучете и налоговом учете равномерно в течение периода, к которому относятся в т.ч. и затраты по программному обеспечению.
15. Резервы.
15.1. В бухгалтерском и налоговом учете создается резерв на предстоящую оплату отпусков.
16. Несущественные затраты.
16.1. В бухгалтерском учете несущественные затраты на приобретение О.С. и Н.А. учитываются в текущих расходах.
17. Перевод долгосрочной задолженности в краткосрочную не производится.
18. Таможенные пошлины учитываются в составе прочих расходов.
19. Проценты по кредитам.
19.1. Проценты по кредитам и займам в бухгалтерском учете включаются в операционные расходы, а в налоговом учете в прочих расходах в пределах нормы, рассчитанной исходя из ставки рефинансирования Банка России, увеличенной в 1,1 раза по обязательствам в рублях.
20. Учет общехозяйственных расходов.
20.1. Общехозяйственные расходы списываются сразу в дебет счета 90 (Продажи).
21. Коммерческие расходы.
21.1. Коммерческие расходы списываются в бухгалтерском и налоговом учете полной сумме на затраты отчетного периода в дебет счет 90 (Продажи).
22. Авансовые платежи по налогу на прибыль.
22.1. Ежемесячные авансовые платежи рассчитываются исходя из фактически уплаченного налога на прибыль за прошлый квартал.
23. К прямым расходам в бухгалтерском и налоговом учете относятся :
- амортизация производственных основных фондов;
- материальные расходы: стоимость сырья и материалов, образующих основу при производстве продукции;
- заработная плата рабочих, занятых на производстве продукции;
- суммы ЕСН, начисленного на суммы расходов по оплате груза.
24, Прямые расходы распределяются в налоговом учете на остатки нереализованной готовой продукции по удельному весу прямых расходов в готовой продукции.
25. Прямые расходы распределяются в налоговом учете на остатки незавершенного производства по удельному весу остатков материалов в незавершенном производстве ( в цехе ) к полученным материалам.
26. Возмещение входного НДС по экспорту.
26.1. Возмещение входного НДС по экспорту производится методом раздельного учета Т.М.Ц., используемых при производстве экспортной продукции или при невозможности раздельного учета по удельному весу, определяемому как отношение объема экспортного производства к общему объему.
7.5. Сведения об общей доле экспорта, а также доле, которую составляет экспорт в общем объеме продаж.
2005 год.
1. Зуевский энергомеханический завод (Украина)
контракт № 16/02 от 11.01.2005г.
сумма контракта – 844200.
2. КФ ООО “Урал-Мека” (Казахстан
договор № 1 от 18.04.2005г.
сумма договора – 3600000.
ИТОГО : объем экспортной поставки в 2005г. – 4444200, что составляет 3,6% к общему объему поставок.
2006 год.
1. Зуевский энергомеханический завод (Украина)
контракт № 06/08 от 14.03.2006г.
сумма контракта – 855000.
2. ОАО “Борисовдрев” (Беларусь)
контракт № 06/50 от 10.10.2006г.
сумма контракта – 206916.
ИТОГО : объем экспортной поставки в 2006г. – 106916, сто составляет 0,7% к общему объему поставок.
2007г.
ИТОГО : объем экспортных поставок– 29999000 руб., что составляет 14,89 % к общему объему поставок.
1 квартал 2008г.
ИТОГО: объем экспортных поставок–368530 руб., что составляет 2,12 % к общему объему поставок.
2 квартал 2008г. Экспортных поставок нет.
3 квартал 2008г. Экспортных поставок нет
7.6. Сведения о стоимости недвижимого имущества эмитента и о существенных изменениях, произошедших в составе имущества эмитента после даты окончания последнего завершенного финансового года.
На 30.09.2008г. стоимость недвижимого имущества составляет 41 651 133 руб.,
Начисленная амортизация –1 062 488 руб.
Существенных изменений в составе имущества эмитента не произошло.
7.7. Сведения об участии эмитента в судебных процессах в случае, если такое участие может существенно отразиться на финансово-хозяйственной деятельности эмитента.
Судебных процессов, которые могут существенно повлиять на деятельность эмитента, нет.
8. Дополнительные сведения об эмитенте и о размещенных им эмиссионных ценных бумагах.
8.1. Дополнительные сведения об эмитенте.
8.1.1. Сведения о размере, структуре уставного капитала эмитента.
Размер уставного капитала эмитента (руб.): 27 701
Разбивка уставного капитала по категориям акций:
Обыкновенные акции:
общий объем (руб.): 27 701
доля в уставном капитале: 100 %
Привилегированные акции:
общий объем (руб.): 0
доля в уставном капитале: 0 %
Сведения об акциях эмитента.
Порядковый номер выпуска: 1
Категория: обыкновенные
Форма ценных бумаг: именные бездокументарные
Номинальная стоимость одной ценной бумаги выпуска: 1
Количество ценных бумаг выпуска: 27 701
Общий объем выпуска: 27 701
8.1.2. Сведения об изменении размера уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента.
Изменение размера уставного (складочного) капитала за 5 последних завершенных финансовых лет не произошло.
8.1.3. Сведения о формировании и об использовании резервного фонда, а также иных фондов эмитента.
Резервный фонд сформирован в размере 7000 рублей .
Средства резервного фонда не использовались. Прочие специальные фонды не создавались и не использовались. 8.1.4. Сведения о порядке созыва и проведения собрания (заседания) высшего органа управления эмитента.
Согласно Устава ОАО “УМЗ”:
Статья 20. 1. Высшим органом управления общества является общее собрание акционеров.
2. Общество обязано ежегодно проводить годовое общее собрание акционеров в сроки не ранее чем через два месяца и не позднее чем через шесть месяцев после окончания финансового года. 3. На годовом общем собрании акционеров должны решаться вопросы об избрании совета директоров Общества, ревизионной комиссии (ревизора) Общества, утверждении аудитора Общества, утверждения годовых отчетов, годовой бухгалтерской отчетности, в том числе отчетов о прибылях и убытках (счетов прибылей и убытков) Общества, а также распределение прибыли, в том числе выплата (объявление) дивидендов, и убытков Общества по результатам финансового года, а также могут решаться иные вопросы, отнесенные к компетенции общего собрания акционеров.
4. Проводимые помимо годового общие собрания акционеров являются внеочередными.
Статья 25. Информация о проведении общего собрания акционеров
1. Сообщение о проведении общего собрания акционеров должно бвть сделано не позднее чем за 20 дней, а сообщение о проведении собрания акционеров, повестка дня которого содержит вопрос о реорганизации Общества ,- не позднее чем за 30 дней до даты его проведения.
В случае, когда предлагаемая повестка дня внеочередного общего собрания акционеров содержит вопрос об избрании членов совета директоров Общества, которые должны избираться кумулятивным голосованием, сообщение о проведении внеочередного общего собрания акционеров должно быть сделано не позднее чем за 50 дней до даты его проведения.
В указанные сроки сообщение о проведении общего собрания акционеров должно быть опубликовано в газетах “Ухта” и “Республика” Республики Коми, в случае проживания акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, за пределами Республики Коми, сообщение о проведении общего собрания должно быть направлено заказным письмом или вручено каждому из указанных лиц под роспись.
Общество вправе дополнительно информировать акционеров о проведении общего собрания акционеров через иные средства массовой информации (телевидение, радио).
Общество вправе направить сообщение о проведении общего собрания акционерам , имеющим право на участие в общем собрании акционеров, под роспись о получении.
2. В сообщении о проведении общего собрания акционеров должны быть указаны:
· Полное фирменное наименование Общества и место нахождения Общества;
· Форма проведения общего собрания акционеров (собрание или заочное голосование);
· Дата, место, время проведения общего собрания акционеров и в случае проведения общего собрания акционеров в форме заочного голосования дата окончания приема бюллетеней для голосования и почтовый адрес, по которому должны направляться заполненные бюллетени;
· Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;
· Повестка дня общего собрания акционеров;
· Порядок ознакомления с информацией (материалами), подлежащей предоставлению при подготовке к проведению общего собрания акционеров, и адрес (адреса), по которому с ней можно ознакомиться.
3. К информации (материалам), подлежащей предоставлению лицам, имеющим право на участие в общем собрании акционеров, при подготовке к проведению общего собрания акционеров общества относятся годовая бухгалтерская отчетность, в том числе заключение аудитора, заключение ревизионной комиссии (ревизора) Общества по результатам проверки годовой отчетности, сведения о кандидате (кандидатах) в исполнительные органы Общества, совет директоров Общества, ревизоры (ревизионную комиссию) Общества, счетную комиссию Общества, проект изменений и дополнений, вносимых в Устав Общества, или проект Устава в новой редакции, проекты внутренних документов Общества, проекты решений общего собрания акционеров, а также иная информация (материалы), предусмотренная настоящим Уставом Общества.
Перечень дополнительной информации (материалов),обязательной для предоставления лицам, имеющим право на участие в общем собрании акционеров, при подготовке к проведению общего собрания акционеров может быть установлен федеральным органом исполнительной властм по рынку ценных бумаг.
Информация (материалы), предусмотренная настоящей статьей, в течение 20 дней, а в случае проведения общего собрания акционеров, повестка дня которого содержит вопрос о реорганизации Общества, в течение 30 дней до проведения общего собрания акционеров, для ознакомления в помещении исполнительного органа Общества и иных местах, адреса которых указаны в сообщении о проведении общего собрания акционеров. Указанная информация (материалы) должна быть доступна лицам, принимающим участие в общем собрании акционеров, во время его проведения.
Общество обязано по требованию лпца, имеющего право на участие в общем собрании акционеров, предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая Обществом за предоставление данных копий, не может превышать затраты на их изготовление.
4. В случае, если зарегистрированным в реестре акционеров Общества лицом является номинальный держатель акций, сообщение о проведении общего собрания акционеров направляется по адресу номинального держателя акций, если в списке лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, не указан иной почтовый адрес, по которому должно направляться сообщение о проведении общего собрания акционеров. В случае, если сообщение о проведении общего собрания акционеров направлено номинальному держателю акций, он обязан довести его до сведения своих клиентов в порядке и сроки, которые установлены правовыми актами Российской Федерации или договором с клиентом.
Статья 26. Предложения в повестку дня общего собрания акционеров.
1. Акционеры (акционер), являющиеся в совокупности владельцами не менее чем 2 процентов голосующих акций Общества, вправе внести вопросы в повестку дня годового общего собрания акционеров и выдвинуть кандидатов в Совет директоров Общества, ревизионную комиссию (ревизоры) и счетную комиссию Общества, число которых не может превышать количественный состав соответствующего органа, а также кандидата на должность генерального директора Общества. Такие предложения должны поступить в Общество не позднее чем через 60 дней после окончания финансового года.
2. В случае, если предлагаемая повестка дня внеочередного общего собрания акционеров содержит вопрос об избрании членов совета директоров Общества, которые должны избираться кумулятивным голосованием, акционеры (акционер) Общества, являющиеся в совокупности владельцами не менее чем 2 процентов голосующих акций Общества, вправе предложить кандидатов для избрания в Совет Директоров Общества, число которых не может превышать количественный состав совета директоров Общества. Такие предложения должны поступить в Общество не менее чем за 60 дней до даты проведения внеочередного общего собрания акционеров.
3. Предложение о внесении вопросов в повестку дня общего собрания акционеров и предложение о выдвижении кандидатов вносятся в письменной форме с указанием имени (наименования) представивших их акционеров (акционера), количества и категории (типа) принадлежащих им акций и должны быть подписаны акционерами (акционером).
4. Предложение о внесении вопросов в повестку дня общего собрания акционеров должно содержать формулировку каждого предлагаемого вопроса, а предложение о выдвижении кандидатов – имя каждого предлагаемого кандидата, наименование органа, для избрания в который он предлагается, а также иные сведения о нем, предусмотренные Уставом или внутренними документами Общества. Предложение о внесении вопросов в повестку дня общего собрания акционеров может содержать формулировку решения по каждому предлагаемому вопросу.
5. Совет Директоров Общества обязан рассмотреть поступившие предложения и принять решение о включении их в повестку дня общего собрания акционеров или об отказе во включении в указанную повестку дня не позднее пяти дней после окончания сроков, установленных пунктами 1 и 2 настоящей статьи. Вопрос , предложенный акционерами (акционером), подлежит включению в повестку дня общего собрания акционеров, равно как выдвинутые кандидаты подлежат включению в список кандидатур для голосования по выборам в соответствующий орган Общества, за исключением случаев, если:
· Акционерами (акционером) не соблюдены сроки, установленные пунктами 1 и 2 настоящей статьи;
· Акционеры (акционер) не являются владельцами предусмотренного пунктами 1 и 2 настоящей статьи количества голосующих акций Общества;
· Предложение не соответствует требованиям, предусмотренным пунктами 3 и 4 настоящей статьи;
· Вопрос, предложенный для внесения в повестку дня общего собрания акционеров Общества, не отнесен к его компетенции и (или) не соответствует требованиям Федерального закона “Об акционерных обществах” и иных правовых актов Российской Федерации.
6. Мотивированное решение совета директоров Общества об отказе во включении предложенного вопроса в повестку дня общего собрания акционеров или кандидата в список кандидатур для голосования по выборам в соответствующий орган Общества, а также уклонение совета директоров Общества от принятия решения могут быть обжалованы в суд.
7. Совет директоров Общества не вправе вносить изменения в формулировки вопросов, предложенных для включения в повестку дня общего собрания акционеров, в формулировки решений по таким вопросам.
Помимо вопросов, предложенных для включения в повестку дня общего собрания акционеров акционерами, а также в случае отсутствия таких предложений, отсутствия или недостаточного количества кандидатов, предложенных акционерами для образования соответствующего органа, совет директоров Общества вправе включать в повестку дня общего собрания акционеров вопросы или кандидатов в список кандидатур по своему усмотрению.
Статья 27. Подготовка к проведению общего собрания акционеров.
1. При подготовке к проведению общего собрания акционеров совет директоров Общества определяет :
· Форму проведения общего собрания акционеров (собрание или заочное голосование);
· Дату, место, время проведения общего собрания акционеров и в случае проведения общего собрания акционеров в форме заочного голосования дату окончания приема бюллетеней для голосования и почтовый адрес, по которому должны направляться заполненные бюллетени;
· Дату составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;
· Повестку дня общего собрания акционеров;
· Порядок сообщения акционерам о проведении общего собрания акционеров;
· Перечень информации (материалов), предоставляемой акционерам при подготовке к проведению общего собрания акционеров, и порядок ее предоставления;
· Форму и текст бюллетеня для голосования в случае голосования бюллетенями.
Статья 28. Внеочередное общее собрание акционеров.
1. Внеочередное общее собрание акционеров проводится по решению совета директоров Общества на основании его собственной инициативы, требования ревизора (ревизионной комиссии) Общества, аудитора Общества, а также акционеров (акционера), являющихся владельцами не менее чем 10 процентов голосующих акций общества на дату предъявления требования.
Созыв внеочередного общего собрания акционеров по требованию ревизора (ревизионной комиссии) Общества, аудитора Общества или акционеров (акционера), являющихся владельцами не менее чем 10 процентов голосующих акций Общества, осуществляется Советом Директоров общества. 2. Внеочередное общее собрание акционеров, созываемое по требованию ревизора (ревизионной комиссии) Общества, аудитора Общества или акционеров (акционера), являющихся владельцами не менее чем 10 процентами голосующих акций Общества, должно быть проведено в течение 40 дней с момента представления требования о проведении внеочередного общего собрания акционеров. Если предлагаемая повестка дня внеочередного общего собрания акционеров содержит вопрос об избрании членов совета директоров Общества, которые должны избираться путем кумулятивного голосования, то такое общее собрание акционеров должно быть проведено в течение 70 дней с момента представления требования о проведении внеочередного общего собрания акционеров. 3. В случаях, когда в соответствии с пунктом 3 статьи 38 настоящего Устава совет директоров Общества обязан принять решение о проведении внеочередного общего собрания акционеров, такое общее собрание акционеров должно быть проведено в течение 40 дней с момента принятия решения о его проведении советом директоров Общества.
В случаях, когда в соответствии с Уставом и Федеральным законом “Об акционерных обществах” совет директоров Общества обязан принять решение о проведении внеочередного общего собрания акционеров для избрания членов совета директоров Общества, которые должны избираться кумулятивным голосованием, такое общее собрание акционеров должно быть проведено в течение 70 дней с момента принятия решения о его проведении советом директоров Общества.
4. В требовании о проведении внеочередного общего собрания акционеров должны быть сформулированы вопросы, подлежащие внесению в повестку дня собрания. В требовании о проведении внеочередного общего собрания акционеров могут содержаться формулировки решений по каждому из этих вопросов, а также предложение о форме проведения общего собрания акционеров. В случае, если требование о созыве внеочередного общего собрания акционеров содержит предложение о выдвижении кандидатов, на такое предложение распространяются положения статьи 25 Устава.
Совет директоров Общества не вправе вносить изменения в формулировки вопросов повестки дня, формулировки решений по таким вопросам и изменять предложенную форму проведения внеочередного общего собрания акционеров, созываемого по требованию ревизора (ревизионной комиссии) Общества, аудитора Общества или акционеров (акционера), являющихся владельцами не менее чем 10 процентами голосующих акций Общества.
5. В случае, если требование о созыве внеочередного общего собрания акционеров исходит от акционеров (акционера), оно должно содержать имена (наименования) акционеров (акционера), требующих созыва такого собрания, и указание количества, категории (типа) принадлежащих им акций.
Требование о созыве внеочередного общего собрания акционеров подписывается лицами (лицом), требующими созыва внеочередного общего собрания акционеров.
6. В течение пяти дней с даты предъявления требования ревизора (ревизионной комиссии) Общества, аудитора Общества или акционеров (акционера),являющихся владельцами не менее чем 10 процентами голосующих акций Общества, о созыве внеочередного общего собрания акционеров советом директоров Общества должно быть принято решение о созыве внеочередного общего собрания акционеров либо об отказе в его созыве.
Решение об отказе в созыве внеочередного общего собрания акционеров по требованию ревизора (ревизионной комиссии) Общества, аудитора Общества или акционеров (акционера), являющихся владельцами не менее чем 10 процентов голосующих акций Общества, может быть принято в случае, если:
· Не соблюден установленный настоящей статьей порядок предъявления требования о созыве внеочередного общего собрания акционеров;
· Акционеры (акционер), требующие созыва внеочередного общего собрания акционеров, не являются владельцами предусмотренного пунктом 1 настоящей статьи количества голосующих акций Общества;
· Ни один из вопросов, предложенных для внесения в повестку дня внеочередного общего собрания акционеров, не отнесен к его компетенции и (или) не соответствует требованиям настоящего Устава, Федерального закона “Об акционерных обществах” и иных правовых актов Российской Федерации.
7. Решение совета директоров Общества о созыве внеочередного общего собрания акционеров или мотивированное решение об отказе в его созыве направляется лицам, требующим его созыва, не позднее трех дней с момента принятия такого решения.
Решение совета директоров Общества об отказе в созыве внеочередного общего собрания акционеров может быть обжаловано в суд.
8. В случае, если в течение установленного настоящим Уставом срока советом директоров Общества не принято решение о созыве внеочередного общего собрания акционеров или принято решение об отказе в его созыве, внеочередное общее собрание акционеров может быть созвано органами и лицами, требующими его созыва. При этом органы и лица, созывающие внеочередное общее собрание акционеров, обладают предусмотренными настоящим Уставом и Федеральным законом “Об акционерных обществах” полномочиями, необходимыми для созыва и проведения общего собрания акционеров.
В этом случае расходы на подготовку и проведение общего собрания акционеров могут быть возмещены по решению общего собрания акционеров за счет средств Общества.
Статья 35. Протокол и отчет об итогах голосования.
1. По итогам голосования счетная комиссия составляет протокол об итогах голосования, подписываемый членами счетной комиссии или лицом, выполняющим ее функции. Протокол об итогах голосования составляется не позднее 15 дней после закрытия общего собрания акционеров или даты окончания приема бюллетеней при проведении общего собрания акционеров в форме заочного голосования.
2. После составления протокола об итогах голосования и подписания протокола общего собрания акционеров бюллетени для голосования опечатываются счетной комиссией и сдаются в архив Общества на хранение.
3. Протокол об итогах голосования подлежит приобщению к протоколу общего собрания акционеров.
4. Решения, принятые общим собранием акционеров, а также итоги голосования оглашаются на общем собрании акционеров, в ходе которого проводилось голосование, или доводятся не позднее 10 дней после составления протокола об итогах голосования в форме отчета об итогах голосования до сведения лиц, включенных в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, в порядке, предусмотренном для сообщения о проведении общего собрания акционеров.
8.1.5. Сведения о коммерческих организациях, в которых эмитент владеет не менее чем 5 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) либо не менее чем 5 процентами обыкновенных акций.
Не имеет
8.1.6. Сведения о существенных сделках, совершенных эмитентом.
Указанные сделки не имели места.
8.1.7. Сведения о кредитных рейтингах эмитента.
Кредитные рейтинги не присваивались.
8.2. Сведения о каждой категории (типе) акций эмитента.
Порядковый номер выпуска: 1
Категория: обыкновенные
Форма ценных бумаг: именные бездокументарные
Номинальная стоимость одной ценной бумаги выпуска: 1
Количество ценных бумаг выпуска: 27701
Количество акций в обращении: 27701
Количество акций, находящихся на балансе эмитента : 0
Сведения о государственной регистрации выпуска:
Дата регистрации: 11.06.2003г.
Регистрационный номер: 1-01-02264-D
Орган, осуществивший государственную регистрацию: РО ФКЦБ России в Северо-Западном федеральном округе
Права акционеров – владельцев обыкновенных акций Общества
В соответствии со статьей 13 Устава ОАО “УМЗ” :
1. Все обыкновенные акции Общества имеют одинаковую номинальную стоимость, являются именными и предоставляют акционерам – их владельцам одинаковый объем прав.
2. Акция не предоставляет право голоса до момента ее полной оплаты , за исключением акций, приобретаемых учредителями при создании Общества.
3. Акционер – владелец размещенных обыкновенных акций имеет следующие права :
· Отчуждать принадлежащие ему акции без согласия других акционеров и Общества;
· Принимать участие в очном или заочном голосовании на общих собраниях по всем вопросам его компетенции;
· Выдвигать и избирать кандидатов в органы управления и в контрольные органы Общества в порядке и на условиях, установленных Уставом общества;
· Вносить вопросы в повестку дня собрания в порядке и на условиях, предусмотренных Уставом общества;
· Избирать в случаях, предусмотренных Уставом, рабочие органы собрания;
· Требовать созыва внеочередного общего собрания акционеров, внеочередной проверки ревизионной комиссией (ревизором) или независимым аудитором деятельности Общества в порядке и на условиях, предусмотренных Уставом общества;
· Требовать выкупа Обществом всех или части принадлежащих им акций в порядке и случаях, установленных Федеральным законом “Об акционерных обществах”, Уставом Общества, а также иными законодательными актами Российской Федерации;
· Получать долю чистой прибыли (дивиденды), подлежащую распределению между акционерами;
· Получать часть стоимости имущества Общества (ликвидационная стоимость), оставшегося после ликвидации Общества, пропорционально числу имеющихся у него акций;
· Свободного доступа к документам Общества в порядке, предусмотренном Уставом, и получения их копий за плату;
· Передавать все или часть прав, предоставляемых акцией своему представителю (представителям) на основании доверенности;
· Обращаться с исками в суд;
· Осуществлять преимущественное право приобретения размещаемых посредством подписки дополнительных акций и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции, в количестве, пропорциональном количеству принадлежащих им акций этой категории (типа);
· Осуществлять иные права, предусмотренные законодательством, Уставом, а также решениями общего собрания акционеров, принятыми в соответствии с его компетенцией.
4. Объявленные акции Общества предоставляют их владельцам объем прав, предусмотренный пунктом 1 статьи 13 Устава Общества.
В соответствии со статьей 30 Устава ОАО “УМЗ”:
1. Право на участие в общем собрании акционеров осуществляется акционером как лично , так и через своего представителя.
Акционер вправе в любое время заменить своего представителя на общем собрании акционеров или лично принять участие в общем собрании акционеров.
Представитель акционера на общем собрании акционеров действует в соответствии с полномочиями, основанными на указаниях федеральных законов или актов уполномоченных на то государственных органов или органов местного самоуправления либо доверенности, составленной в письменной форме. Доверенность на голосование должна содержать сведения о представляемом и представителе (имя или наименование, место жительства или место нахождения, паспортные данные). Доверенность на голосование должна быть оформлена в соответствии с требованиями пунктов 4 и 5 статьи 185 Гражданского кодекса Российской Федерации или удостоверена нотариально.
2. В случае передачи акций после даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, и до даты проведения общего собрания акционеров лицо, включенное в этот список, обязано выдать приобретателю доверенность на голосование или голосовать на общем собрании акционеров в соответствии с указаниями приобретателя акций. Указанное правило применяется также к каждому последующему случаю передачи акций.
3. В случае, если акция Общества находится в общей долевой собственности нескольких лиц, то правомочия по голосованию на общем собрании акционеров осуществляется по их усмотрению одним из участников общей долевой собственности либо их общим представителем. Полномочия каждого из указанных лиц должны быть надлежащим образом оформлены.
В соответствии со статьей 19 п.6 Устава ОАО “УМЗ” , держатель реестра акционеров Общества по требованию акционера или номинального держателя акций обязан подтвердить его права на акции путем выдачи выписки из реестра акционеров Общества, которая не является ценной бумагой.
В соответствии со статьей 56 п.п. 11,12 Устава ОАО “УМЗ”:
- оставшееся после завершения расчетов с кредиторами имущество ликвидируемого Общества распределяется ликвидационной комиссией между акционерами в следующей очередности :
в первую очередь осуществляются выплаты по акциям, которые должны быть выкуплены в соответствии со статьей 75 Федерального закона “Об акционерных обществах;
во вторую очередь осуществляются выплаты начисленных, но не выплаченных дивидендов по привилегированным акциям и определенной Уставом Общества ликвидационной стоимости по привилегированным акциям;
в третью очередь осуществляется распределение имущества ликвидируемого Общества между акционерами – владельцами обыкновенных акций и всех типов привилегированных акций.
- распределение имущества каждой очереди осуществляется после полного распределения имущества предыдущей очереди. Выплата Обществом определенной Уставом Общества ликвидационной стоимости по привилегированным акциям определенного типа осуществляется после полной выплаты определенной Уставом Общества ликвидационной стоимости по привилегированным акциям предыдущей очереди.
Если имеющегося у Общества имущества недостаточно для выплаты начисленных, на не выплаченных дивидендов и определенной Уставом Общества ликвидационной стоимости всем акционерам – владельцам привилегированных акций одного типа, то имущество распределяется между акционерами – владельцами этого типа привилегированных акций пропорционально количеству принадлежащих им акций этого типа.
Иные права владельцев обыкновенных акций, предусмотренных законодательством Российской Федерации:
-акционеры—владельцы голосующих акций вправе требовать выкупа обществом всех или части принадлежащих им акций в случаях:
а) реорганизации общества или совершения крупной сделки, решение о совершении которой принимается общим собранием акционеров в соответствии с п.2 статьи 89 Федерального закона “Об акционерных обществах”, если они голосовали против принятия решения о его реорганизации или совершения указанной сделки либо не принимали участия в голосовании по этим вопросам;
б) внесения изменений и дополнений в Устав общества или утверждения Устава общества в новой редакции, ограничивающих их права, если они голосовали против принятия соответствующего решения или не принимали участия в голосовании по этим вопросам;
-акционеры-владельцы всех категорий (типов) акций, вправе требовать внесения записи в реестр акционеров не позднее трех дней с момента предоставления документов, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации.
Акционеры имеют также и иные права, предусмотренные действующим законодательством Российской Федерации и действующим Уставом Общества.
8.3. Сведения о предыдущих выпусках эмиссионных ценных бумаг эмитента, за исключением акций эмитента.
Выпуски эмиссионных ценных бумаг, за исключением акций, не производились.
8.3.1. Сведения о выпусках, все ценные бумаги которых погашены (аннулированы).
-
8.3.2. Сведения о выпусках, ценные бумаги которых находятся в обращении.
Категория: обыкновенные
Форма ценных бумаг: именные бездокументарные
Номинальная стоимость одной ценной бумаги выпуска: 1
Количество ценных бумаг выпуска: 27701
Общий объем выпуска ценных бумаг: 27701
Количество акций в обращении: 27701
Сведения о государственной регистрации выпуска:
Дата регистрации: 11.06.2003г.
Регистрационный номер: 1-01-02264-D
Орган, осуществивший государственную регистрацию: РО ФКЦБ России в Северо-Западном федеральном округе
Сведения о государственной регистрации отчета об итогах выпуска:
Дата регистрации: 11.06.2003г.
Орган, осуществивший государственную регистрацию: РО ФКЦБ России в Северо-Западном федеральном округе
8.3.3. Сведения о выпусках, обязательства эмитента по ценным бумагам которых не исполнены (дефолт).
-
8.4. Сведения о лице (лицах), предоставившем обеспечение по облигациям выпуска.
8.5. Условия обеспечения исполнения обязательств по облигациям выпуска.
Выпуски облигаций не производились.
8.5.1. Условия обеспечения исполнения обязательств по облигациям с ипотечным покрытием.
-
8.6. Сведения об организациях, осуществляющих учет прав на эмиссионные ценные бумаги эмитента.
Регистратор: до 10.04.2008г.
Наименование: ООО Межрегиональный специализированный регистратор “Реестр-С”
Место нахождения: Россия, г.Москва, ул.Большая Коммунистическая, д.18, стр.1
Почтовый адрес Россия, г.Москва, ул.Большая Коммунистическая, д.18, стр.1
Адрес электронной почты не имеет
Лицензия:
Номер лицензии: 10-000-1-00323
Дата выдачи: 04.06.2004
Срок действия: без ограничения срока действия
Орган, выдавший лицензию: Федеральная Служба по Финансовым Рынкам
Дата, с которой ведение реестра именных ценных бумаг эмитента осуществляется указанным регистратором: 31.03.2000г.
Централизованное хранение эмиссионных ценных бумаг эмитента в отчетном квартале не осуществлялось
Депозитария не имеет
Регистратор с 10.04.2008г.:
Наименование: ОАО “Регистратор Р.О.С.Т.”
Юридический адрес: 107996, г.Москва, ул.Стромынка, д.18 корп.13
Почтовый адрес 107996, г.Москва, ул. Стромынка, д.18, а/я 9
Адрес электронной почты: rrost@rrost.ru
Лицензия:
Номер лицензии: 10-000-1-00264
Дата выдачи: 03.12.2002
Срок действия: без ограничения срока действия
Орган, выдавший лицензию: Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг
Дата, с которой ведение реестра именных ценных бумаг эмитента осуществляется указанным регистратором:10.04.2008
Централизованное хранение эмиссионных ценных бумаг эмитента в отчетном квартале не осуществлялось
Депозитария не имеет
8.7. Сведения о законодательных актах, регулирующих вопросы импорта и экспорта капитала, которые могут повлиять на выплату дивидендов, и других платежей нерезидентам.
Вопросами импорта и экспорта капитала эмитент не занимается.
8.8. Описание порядка налогообложения доходов по размещенным и размещаемым эмиссионным ценным бумагам эмитента.
Налогообложение производится в соответствии с Российским законодательством.
8.9. Сведения об объявленных (начисленных) и о выплаченных дивидендах по акциям эмитента, а также о доходах по облигациям эмитента.
Период: 2002 г.
Категория акций : обыкновенные
Решение о выплате дивидендов не принималось и не включалось в повестку дня
Дата заседания совета директоров 26.06.2002г. ( протокол № 1 от 26.06.2002г. )
Период: 2003 г.
Категория акций : обыкновенные
Решение о невыплате дивидендов по итогам финансового 2002 года принято общим собранием акционеров
Дата проведения собрания 25.04.2003г. ( протокол б/н от 25.04.2003г. )
Период: 2004 г.
Категория акций: обыкновенные
Решение о невыплате дивидендов по итогам финансового 2003 года принято общим собранием акционеров
Дата проведения собрания 25.06.2004г. ( протокол б/н от 25.06.2004г. )
Период: 2005 г.
Категория акций: обыкновенные
Решение о невыплате дивидендов по итогам финансового 2004 года принято общим собранием акционеров
Дата проведения собрания 10.06.2005г. ( протокол б/н от 10.06.2005г. )
Период: 2006 г.
Категория акций : обыкновенные
Решение о невыплате дивидендов по итогам финансового 2005 года принято общим собранием акционеров
Дата проведения собрания 23.06.2006г. ( протокол б/н от 23.06.2006г. )
Период: 2007 г.
Категория акций : обыкновенные
Решение о невыплате дивидендов по итогам финансового 2006 года принято общим собранием акционеров
Дата проведения собрания 22.06.2007г. ( протокол б/н от 22.06.2007г. )
Период: 2008г.
Категория акций: обыкновенные
Решение о невыплате дивидендов по итогам финансового 2007 года принято общим собранием акционеров.
Дата проведения собрания 23.06.2008г. (протокол б/н от 23.06.2008г.)
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
© 2004. "Ухтинский Механический Завод". |